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证监会适时开展深港通试点-【新闻】

发布时间:2021-05-28 19:55:12 阅读: 来源:表带厂家

证监会:适时开展深港通试点

AA级券商今年增至27家,C类券商仅剩一家

昨日,证监会新闻发言人邓舸表示,证监会一贯支持深、港交易所开展合作,支持其在沪港通试点经验的基础上,适时开展深港通试点,促进两地资本市场健康发展。

同时,邓舸还公布了2015年证券公司分类结果。证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

2015年证券公司分类结果显示,C类券商从2014年的6家减少至1家,光大证券、联讯证券、南京证券和万和证券均摆脱了C类券商的“帽子”,上海证券也因合并至母公司国泰君安不再评级,仅民族证券还留在C类队列。其中,光大证券2015年的评级为A。业内人士指出,光大证券此前因“乌龙指”事件被连降多级至C队列,现在影响消除回归至A队列。

值得注意的是,在接受评级的95家证券公司中,仍未有一家券商跻身最高的AAA评级,而获AA评级的券商从2014年的20家增至今年的27家。这27家券商为中信证券、国信证券、北京高华、长江证券、大通证券、东方证券、东莞证券、东兴证券、广发证券、国金证券、国开证券、国泰君安、国元证券、海通证券、华融证券、华泰证券、齐鲁证券、申万宏源、西南证券、信达证券、兴业证券、银河证券、招商证券、中金公司、中投证券、中信建投证券和中银国际。去年为AA评级的华西证券下滑至A级。

邓舸介绍,2015年证券公司分类结果是根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、中国证监会证券基金机构监管部复核,由中国证监会证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定。

他指出,证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况,证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

另外,据介绍,今年119家公司中,有24家公司按规定与其母公司合并评价。

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