大型券商成学渣几乎放弃新三板

新三板主办券商执业质量评价结果出炉

金证券记者 胡春春

4月17日,股转系统（全称“全国中小企业股份转让系统”）发布2018年3月主办券商执业质量评价结果。《金证券》记者注意到，在实际评价的97家主办券商中，排名前列的几乎都是地方券商。

券商行业内人士告诉记者，这主要还是因为大型券商几乎已经“放弃”新三板业务，所以才让地方中小券商看似“拔得头筹”。

评价居前的几乎都是地方券商

股转系统发布的这份执业质量评价结果显示，97家主办券商中，37家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比38.15%（2月45.36%）；36家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比37.11%（2月32.99%）；16家主办券商评价点值在70（含）-80点，占比16.49%（2月13.40%）；8家主办券商评价点值在70以下，占比8.25%（2月8.25%）。

3月券商在新三板上的执业表现并无可圈可点之处，甚至表现优良的券商占比还在下滑。

《金证券》记者注意到一个有意思的现象，3月排名前五的主办券商几乎都是地方券商，依次为广州证券、国元证券(000728)、华安证券、西部证券(002673)（并列第三）、金元证券。

向前追溯可以发现，这一情况从2月份排名就开始显现，2月排名前五的主办券商依次是中泰证券、东北证券(000686)（并列第一）、方正证券(601901)、太平洋证券、财达证券（并列第四）、江海证券（并列第四）、国都证券（并列第四）。

不过，在此之前的单月排名中，还可以看到国信证券(002736)、海通证券(600837)、安信证券等全国性大型券商的身影。而目前在新三板上，越难越难看到活跃的大型券商。

负面点名的几乎都是大券商

券商行业内人士告诉《金证券》记者，这主要还是因为大型券商几乎已经“放弃”新三板业务，所以才让地方中小券商看似“拔得头筹”。

事实上，从去年年初以来，行业内就不断有消息称，多家券商裁撤新三板团队，或将新三板业务并入投行部门，不再单独推进和拓展。今年年初，《金证券》曾报道过，个别大型券商甚至频繁退出一些新三板挂牌公司的做市业务。

彼时，相关券商新三板业务负责人告诉记者，“放弃”的理由很简单，一个是新三板市场表现不行，二是监管严格，一不小心就在新三板上踩了雷。“收益低，风险却很高，所以有券商就主动放弃这块业务。”

《金证券》记者在这份执业质量评价结果中也看到，以3月为例，主办券商在推荐挂牌负面行为上累计有34条记录，在挂牌后督导负面行为上累计有31条记录，在交易管理负面行为累计有51条记录，在综合管理负面行为上累计有28条记录。

形成对比的是，遭遇负面点名的几乎都是大型券商。推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国泰君安证券、银河证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为中金公司；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为红塔证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为红塔证券。

“个人觉得新三板以后是中小券商的主战场，IPO是大型券商的主战场，这对券商行业发展来说，未必不是好事。” 券商行业内人士对记者说。

（责任编辑：岳权利 HN152）

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